준법경영 / CP 운영현황

cp운영현황

공정거래 자율준수 위원회 조직도

롯데마트 대표이사 아래 자율준수관리자(준법경영실장)이 포함되고, 제재위원회,자율준수협의회,공정거래 자율준수 담당,MD본부,고객본부가 포함되며, MD본부부는 스태프(MD플래닝팀장),상품부문(해당부문 팀장)으로 구성되어지며, 고객본부는 매장상품팀(매장상품팀장, MSV팀장),고객본부 각 부문(각 부문 총괄, 각 점 점장)으로 구성 됩니다

cp운영개요

1.효율적인 교육프로그램 운영(정기교육(분기 1회 이상),위험부서 전 직원대상,계층별교육(연중상시),신입사원, 신임 Mder 대상,공정위 초빙교육, 사이버 교육 등)
						,2.전시에 걸친 감독 시스템 운영(정기 및 수시점검,- 월별, 분기별 중점 테마 점검,위험부서 자체점검 제도 운영,- 신규거래, 판촉행사, 표시광고)
						,3.cp개선을 위한 피드백(위반, 제재 사례 사내 전파,위반유형분석 및 신 업무지침 전파,파트너사 만족도 조사,공정거래 시험 실시),4 위반행위자 제재 규정 운영(위반 행위자 인사제재조치)으로 구성된다

안내공시

■ 공정거래 자율준수프로그램 운영현황
  1. 1. 공시 목적
    • 공정거래 자율준수프로그램(CP)의 운영경과 및 계획에 대한 이사회의 의결사항을 공시함으로써 자율준수 프로그램 운영의 실행력 제고 및 이해관계자 정보제공
    1. 가. 자율준수 프로그램(CP : Compliance Program) 운영
      • 목적 : 공정거래법 준수를 위한 명확한 내부 준법시스템 및 행동규범의 정립을 통하여 법 위반행위의 사전예방과 윤리경영 강화
    2. 나. 자율준수 프로그램 운영 경과
      1. 2001.09 유통업계 최초 「공정거래자율준수 선포식」 개최
      2. 2001.09 자율준수관리자 임명
      3. 2002.05 유통업계 유일의 전담조직 「공정거래 자율준수 담당」구성
      4. 2002.11 협력업체 만족도 조사 실시
      5. 2003.01 점별 공정거래 자율준수 선언식 개최
      6. 2004.01 상품본부 및 영업본부 점장ㆍ부문장 교육
      7. 2005.05 공정거래 Cyber 교육 도입
      8. 2006.04 KPI (Key Performance Index) 반영
      9. 2007.05 공정거래 전문가 양성 워크샵
      10. 2008.06 상품본부, 영업본부 공정거래 Test
      11. 2009.07 공정거래 자율준수 관리자 서신 발송
      12. 2010.03 서울대학교 「경쟁법센터」 연계 공정거래교육 실시
      13. 2011.02 2월/5월/11월(2회), 총 4회 CP책임관리자 및 담당자 워크샵
      14. 2012.06 CP담당자 워크샵 개최
      15. 2013.06 CP담당자 워크샵 개최
      16. 2014.02 직원대상 유통상생테스트 진행
      17. 2015.06 전직원 대상 공정거래 온라인 준법 필수 교육 시행
      18. 2016.03 상품본부 등 상반기 공정거래 교육 및 test 시행
      19. 2016.06 준법조직 통합 및 대표이사 직속조직으로 재편
      20. 2017.07 마트 투명거래위원회 개시 및 거래투명성 조사 진행
      21. 2018..08 PB상품 총량계약 제도 도입
      22. 2019.07 하도급 CP 시행
      23. 2019.10 고객본부 및 MD본부 공정거래 교육 진행
      24. 2020.06 영업본부 및 상품본부 공정거래 교육 진행
      25. 2020.09 롯데쇼핑 공정거래 캠페인 최초 시행
      26. 2021.04 전직원 「공정거래 데일리 퀴즈」 시행
      27. 2021.06 롯데마트 「공정거래 핸드북」 제작 및 전직원 공정거래 교육 진행
  2. 2. 2021년 운영 결과
    1. 가. 교육
      1. <내부교육>
        • - 대상 : 전임직원
        • - 교육내용 : 관련법령(대규모유통업법, 공정거래법 등), 동향 및 이슈사항(공정위 동향 및 신규제도 등)
        • - 총 16회 / 12,537명
      2. <외부교육>
        • - 주관 : 공정경쟁연합회, 롯데지주
        • - 교육내용 : 관련법령(대규모유통업법, 공정거래법 등), 최근 동향 및 이슈사항(공정위 심·판결 사례 등) 등
        • - 총 9회 16명
    2. 나. 점검
        • - 대상 : 상품본부 및 영업본부
        • - 점검포인트 : 관련법령 위반Risk 계약서·약정서 미교부 및 사후체결, 중요사항 미기재 등 전단, DM에 대한 표시·광고법 준수여부, 공문서 보전여부 등
  3. 3. 2022년 주요 CP 계획
    1. 가. 교육계획 : 현장 CP 역량 강화
      • - 전임직원 공정거래교육 실시(9월)
      • - 공정거래 핸드북 2022년 개정판 배포(8월)
      • - 이슈별 관계자 공정거래 교육(상시)
    2. 나. 점검계획 : 자율시정 문화 정착
      • - 全임직원 대상 공정거래 자율준수 서약 실시
      • - 현장 클리닉 및 피드백 실시
    3. 다. 공정거래 데일리 퀴즈 시행 및 우수자 포상 실시(7월)
  4. 4. 자율준수 관리자
    1. - 직책/성명 : 준법지원부문장 최성운
    2. - 주 소 : 서울특별시 송파구 올림픽로 269 롯데캐슬골드 7층
    3. - 전화번호 : 02-2145-8355/8395

자율준수 편람 이용방법

윤리행동준칙 주요내용
배포대상 배포방법 내용 활용
전 임직원 사내게시판 법규해설, 업무사례 및 주의사항,
Q&A, 행동지침 등
법 위반 예방을 위한 실무지침서 및
교육자료 / TEST에 활용

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